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從專利技術(shù)在驅(qū)動(dòng)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用來(lái)看，中國(guó)目前的這些有價(jià)專利依然顯得太過(guò)勢(shì)單力薄。

廣東省汕尾市第二人民醫(yī)院主任醫(yī)師、汕頭大學(xué)醫(yī)學(xué)院兼職教授 周健

在過(guò)去的20年里，隨著國(guó)家對(duì)科技教育事業(yè)的大量投入，中國(guó)科技教育事業(yè)得到了持續(xù)的高速發(fā)展。到目前為止，中國(guó)在SCI論文數(shù)量和專利數(shù)量上都直追美國(guó)。然而在專利方面，雖然中國(guó)有了龐大的專利數(shù)量，但是真正為人類創(chuàng)新知識(shí)、創(chuàng)新技術(shù)，為社會(huì)發(fā)展提供新動(dòng)力和增進(jìn)人類生活福祉的發(fā)明并不多。

當(dāng)然，中國(guó)的極少數(shù)高科技公司手中握有一定數(shù)量的具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和價(jià)值的專利，這無(wú)論對(duì)公司的發(fā)展，還是中國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)向好都是有益的。不過(guò)，從專利技術(shù)在驅(qū)動(dòng)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用來(lái)看，中國(guó)目前的這些有價(jià)專利依然顯得太過(guò)勢(shì)單力薄。因此，未來(lái)的中國(guó)需要更多優(yōu)秀的發(fā)明家，需要更多真正有價(jià)值的專利。

在本文中，筆者將結(jié)合美國(guó)研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)的一些經(jīng)驗(yàn)與做法，與大家共同探討美國(guó)大學(xué)在為發(fā)明家們做什么，又有哪些作法值得我國(guó)的高校思考和借鑒。

優(yōu)雅的生活與自由的工作

在世界和中國(guó)都在飛速發(fā)展的今天，要想讓中國(guó)實(shí)現(xiàn)強(qiáng)國(guó)夢(mèng)，無(wú)疑需要培養(yǎng)出更多優(yōu)秀的發(fā)明家、更多真正的有價(jià)專利。

在這一方面，美國(guó)的霍華德·休斯醫(yī)學(xué)研究所（Howard Hughes Medical Institute，以下簡(jiǎn)稱“HHMI”）就是一個(gè)成功的先例。HHMI是由美國(guó)商人霍華德·休斯于1953年在美國(guó)馬里蘭州的切維·切斯投資興建的一所非營(yíng)利性醫(yī)學(xué)研究機(jī)構(gòu)。截至2012年，HHMI已經(jīng)產(chǎn)生了158名美國(guó)科學(xué)院院士、12名拉斯克獎(jiǎng)獲得者；申報(bào)發(fā)明2477項(xiàng)，有效許可1270項(xiàng)，獲得專利1242項(xiàng)。

那么，究竟是什么使得HHMI取得如此令人矚目的成績(jī)呢？一句“我們重視的是人，而不是項(xiàng)目”，道出了其成功的秘訣。

充足而靈活的研究資金預(yù)算；不對(duì)研究員的研究室管理、人員配置、研究方向、研究課題、研究方法等作任何限制；不對(duì)研究人員發(fā)表論文數(shù)量進(jìn)行規(guī)定；鼓勵(lì)和支持研究員從事對(duì)生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域里處于學(xué)術(shù)前沿、有高風(fēng)險(xiǎn)、有高影響力、有原創(chuàng)性的重大問(wèn)題進(jìn)行深入研究……讓HHMI成為了一個(gè)讓科學(xué)家“優(yōu)雅地生活”“自由地工作”的地方。時(shí)至今日，HHMI依然在不斷取得新的佳績(jī)。

所以，在筆者看來(lái)，要想培養(yǎng)出更多優(yōu)秀的發(fā)明家、更多真正的有價(jià)專利，首先，國(guó)家應(yīng)該考慮制定相關(guān)大值政方針來(lái)徹底解放發(fā)明家，重點(diǎn)是保障具有科學(xué)技術(shù)研究和發(fā)明創(chuàng)新能力的人員體面生活的基本所需，讓他們自由、自主地做其感興趣的研究和發(fā)明。與此同時(shí)，國(guó)家還必須有相應(yīng)的政策，以支持和幫助發(fā)明家們成功實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)讓，持續(xù)推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)向前發(fā)展。

對(duì)于后者，我們還是新手。而在美國(guó)，其大學(xué)早已設(shè)置機(jī)構(gòu)，承擔(dān)起了相應(yīng)的任務(wù)。我國(guó)近年來(lái)也有高校開(kāi)始向美國(guó)大學(xué)學(xué)習(xí)，設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室。

技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室的工作內(nèi)容是什么呢？美國(guó)大學(xué)的回答是：全方位為大學(xué)內(nèi)的發(fā)明家們服務(wù)。

大學(xué)里的技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室

上文中筆者提到了美國(guó)大學(xué)內(nèi)會(huì)設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室。那么，什么是技術(shù)轉(zhuǎn)讓？

技術(shù)轉(zhuǎn)讓是指向公眾轉(zhuǎn)讓研究發(fā)現(xiàn)和知識(shí)。技術(shù)轉(zhuǎn)讓可以通過(guò)出版物、學(xué)生進(jìn)入勞動(dòng)力市場(chǎng)、在會(huì)議上交流以及與產(chǎn)業(yè)界的合作等方式來(lái)進(jìn)行。但在本文中，技術(shù)轉(zhuǎn)讓主要是指在大學(xué)、研究基金會(huì)和企業(yè)雇用的專業(yè)人員的指導(dǎo)下，向第三方提供技術(shù)的正式許可。

很多研究者往往會(huì)因?yàn)閷?duì)社會(huì)產(chǎn)生積極影響、獲得專業(yè)承認(rèn)、獲取額外的研究資金、吸引研究資助者、為學(xué)生創(chuàng)造教育機(jī)會(huì)等多種原因參與到技術(shù)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中去。因此，大學(xué)就成為了為這些學(xué)者提供服務(wù)的最佳機(jī)構(gòu)。

普林斯頓大學(xué)是較早設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)辦公室的美國(guó)高校。在其設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室（Office of Technology Transfer ，以下簡(jiǎn)稱“OTT”）前，就設(shè)立了技術(shù)許可辦公室（Office of Technology Licensing ，以下簡(jiǎn)稱“OTL”）。該辦公室是一個(gè)由授權(quán)、業(yè)務(wù)發(fā)展和法律事務(wù)專家組成的大學(xué)服務(wù)單位，他們?cè)趶V泛的領(lǐng)域（包括物理科學(xué)、生命科學(xué)、工程、信息和計(jì)算機(jī)科學(xué)）內(nèi)有著豐富的技術(shù)經(jīng)驗(yàn)。

而普林斯頓大學(xué)設(shè)立該辦公室的目的是：將行業(yè)合作伙伴、投資者、企業(yè)家與大學(xué)的尖端技術(shù)和研究人員聯(lián)系起來(lái)，為現(xiàn)實(shí)世界中的問(wèn)題帶來(lái)創(chuàng)新性的解決方案，從而造福社會(huì)。

此后，美國(guó)其他大學(xué)從中吸取經(jīng)驗(yàn)，也相繼設(shè)立OTT。其中，有的大學(xué)是將OTT設(shè)立在OTL之內(nèi)，有的則是單獨(dú)設(shè)立OTT。但無(wú)論各高校機(jī)構(gòu)設(shè)置如何，其服務(wù)宗旨都是相似的。

從普林斯頓大學(xué)技術(shù)許可辦公室的職責(zé)可以發(fā)現(xiàn)兩個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)：其一是該辦公室將行業(yè)合作伙伴、投資人、研究人員與新發(fā)明以及尖端技術(shù)等關(guān)鍵要素聯(lián)系在一起；其二是促進(jìn)科技發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品和服務(wù)以造福社會(huì)。美國(guó)大學(xué)在這方面上百年的經(jīng)驗(yàn)應(yīng)該值得我國(guó)大學(xué)管理制度制定者和大學(xué)管理者們分析與參考。

最具啟發(fā)性的法案

事實(shí)上，讓美國(guó)大學(xué)真正開(kāi)始關(guān)注發(fā)明家、關(guān)注技術(shù)轉(zhuǎn)讓的契機(jī)是早在1980年一個(gè)法案的頒布。

該法案明確允許大學(xué)和其他非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)對(duì)聯(lián)邦資助的研究所產(chǎn)生的發(fā)現(xiàn)擁有所有權(quán)，前提是承擔(dān)一定的義務(wù)。這些義務(wù)包括努力保護(hù)（酌情）和將其商業(yè)化，向資助機(jī)構(gòu)提交進(jìn)度報(bào)告，優(yōu)先考慮表現(xiàn)出足夠能力的小企業(yè)，以及與發(fā)明者分享任何由此產(chǎn)生的收入。

這個(gè)法案就是貝伊—多爾法案（The Bayh-Dole Act）。

2002年《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》刊登的一篇文章就將貝伊—多爾法案描述為“可能是過(guò)去半個(gè)世紀(jì)以來(lái)在美國(guó)頒布的最具啟發(fā)性的法案”。人們認(rèn)為正是這一法案刺激了人們對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的興趣，并在美國(guó)創(chuàng)造了更多的研究商業(yè)化、教育機(jī)會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

而這樣的說(shuō)法和評(píng)價(jià)顯然是有其依據(jù)的。

美國(guó)大學(xué)技術(shù)經(jīng)理協(xié)會(huì)（AUTM）的一份資料顯示，在貝伊—多爾法案通過(guò)之前，美國(guó)有近30000項(xiàng)技術(shù)躺在政府的貨架上，沒(méi)有任何發(fā)展計(jì)劃，貝伊—多爾法案通過(guò)之后，直至2012年美國(guó)大學(xué)已經(jīng)剝離了4000多家公司。

顯然，貝伊—多爾法案有利于美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，幫助美國(guó)保持其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并刺激和創(chuàng)造了新的就業(yè)機(jī)會(huì)。根據(jù)AUTM最近的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，僅在2012財(cái)政年度，就產(chǎn)生了368億美元的凈產(chǎn)品銷售，70家學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)雇用了15741名全職員工，開(kāi)辦了創(chuàng)業(yè)公司。

由于法案生效后，美國(guó)大學(xué)中進(jìn)行研究和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的熱情高漲。在過(guò)去30年中，通過(guò)在公共部門研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行的研究，發(fā)現(xiàn)了153種新的美國(guó)食品藥品監(jiān)督管理局（FDA）批準(zhǔn)的疫苗、藥物和/或現(xiàn)有藥物的新適應(yīng)癥，其中包括93種小分子藥物、36種生物制劑、15種疫苗、8種體內(nèi)診斷藥物和1種非處方藥（OTC）藥物。如果沒(méi)有貝伊—多爾法案，這些成果是無(wú)法獲得的。

可見(jiàn)，大學(xué)內(nèi)進(jìn)行研究和技術(shù)轉(zhuǎn)讓對(duì)于一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等各方面的發(fā)展是具有巨大推動(dòng)作用的。因此，我國(guó)也應(yīng)制定出具有啟發(fā)性的、能夠充分利用大學(xué)內(nèi)的研究資源和調(diào)動(dòng)研究人員、發(fā)明家積極性的方針政策，從而造福社會(huì)，推動(dòng)國(guó)家不斷發(fā)展強(qiáng)大。

良性互動(dòng)與全方位服務(wù)

在大致了解了美國(guó)大學(xué)為發(fā)明家設(shè)置的OTL的目的和其背后的政策背景與成效后，我們?cè)俅螌⒁暯蔷劢沟酱髮W(xué)內(nèi)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室上來(lái)。這個(gè)辦公室究竟能夠?yàn)榘l(fā)明家們做什么？發(fā)明家又是如何與其進(jìn)行互動(dòng)的？

事實(shí)上，在美國(guó)大學(xué)內(nèi)，并不是任意一個(gè)人都可以成為OTL的員工。OTL內(nèi)的工作人員都必須接受相應(yīng)的專業(yè)培訓(xùn)，以專業(yè)水準(zhǔn)協(xié)助發(fā)明家們解決與市場(chǎng)、資金來(lái)源、商業(yè)合作伙伴、專利和其他保護(hù)方法、新的創(chuàng)業(yè)考慮、大學(xué)政策和程序等有關(guān)的種種問(wèn)題。

仍舊以普林斯頓大學(xué)為例，學(xué)校鼓勵(lì)校內(nèi)的研究者、發(fā)明家們?cè)谘芯炕顒?dòng)的早期就與OTL進(jìn)行聯(lián)系，以便于幫助發(fā)明家們了解哪些選項(xiàng)將最有效地幫助提高研究潛力。OTL團(tuán)隊(duì)會(huì)為發(fā)明家們指定專業(yè)的許可證助理，得到內(nèi)部和外部法律援助方面的支持。

普林斯頓大學(xué)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的過(guò)程一般為：研究→預(yù)披露→發(fā)明披露→評(píng)估→保護(hù)→營(yíng)銷→合作伙伴→許可→商業(yè)化→收益。幾乎所有階段都有OTL的專業(yè)人員參與服務(wù)。

比如預(yù)披露階段，發(fā)明家與OTL人員進(jìn)行早期接觸，討論相關(guān)發(fā)明，并就以下所述的披露、評(píng)估和保護(hù)過(guò)程提供技術(shù)指導(dǎo)；評(píng)估階段時(shí)，發(fā)明家需要和來(lái)自O(shè)TL的許可證助理合作審查發(fā)明公開(kāi)、進(jìn)行專利搜索（如果適用）、分析市場(chǎng)和競(jìng)爭(zhēng)技術(shù)，以確定該發(fā)明的商業(yè)化潛力；在商業(yè)化階段，是否選擇建立一家新的公司來(lái)實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化也是由OTL和發(fā)明家共同決定的。如果選擇一家新的創(chuàng)業(yè)公司作為首選的商業(yè)化途徑，OTL將協(xié)助發(fā)明家規(guī)劃和執(zhí)行這一過(guò)程。OTL的工作人員會(huì)充當(dāng)業(yè)務(wù)形成顧問(wèn)，提供援助和獲得大學(xué)以及外部資源的機(jī)會(huì)，等等。

普林斯頓大學(xué)的上述政策，從側(cè)面反映出了一些具有啟發(fā)性的觀念。首先，對(duì)于那些非新知識(shí)發(fā)現(xiàn)的發(fā)明家們來(lái)說(shuō)，也許在構(gòu)思研究主題的時(shí)候就有必要與OTL的專家合作，傾聽(tīng)他們關(guān)于市場(chǎng)需求、相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)狀況、預(yù)期結(jié)果有無(wú)商業(yè)化的潛力，以及為了實(shí)現(xiàn)未來(lái)的新技術(shù)商業(yè)化，需要在研究過(guò)程中注意的問(wèn)題等方面的意見(jiàn)，為提高自己的發(fā)明在未來(lái)成功商業(yè)化的幾率奠定基礎(chǔ)。

其次，普林斯頓OTL在處理相關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中非常強(qiáng)調(diào)發(fā)明家與OTL工作人員的互動(dòng)。在OTL提供全方位服務(wù)的同時(shí)，發(fā)明家必須積極參與到整個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中來(lái)，并積極主動(dòng)地配合、協(xié)助和支持OTL專家的工作。

無(wú)論是美國(guó)具有啟發(fā)性的政策和在大學(xué)內(nèi)設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室，還是OTL專家們?yōu)榘l(fā)明家們提供全方位細(xì)致服務(wù)，這些都是值得我國(guó)高校思考、借鑒之處。作為存在大量潛在和已有發(fā)明匯聚之地的中國(guó)大學(xué)，是時(shí)候去思考大學(xué)能為發(fā)明家們做什么，并采取行動(dòng)了。

摘自《中國(guó)科學(xué)報(bào)》