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   http://www.stdaily.com 2011年10月17日   來源： 科技日報   作者： 張玉臣

   科技專論

   創(chuàng)新是一個由技術知識產(chǎn)生、發(fā)展，到不斷轉移進化，最終借助不同生產(chǎn)要素組合實現(xiàn)商業(yè)價值的復雜過程。從本質上說，創(chuàng)新是不同要素或資源所有者之間的融合。因此，高效的創(chuàng)新建立在不同主體協(xié)同之上，高效的創(chuàng)新系統(tǒng)是一個協(xié)同系統(tǒng)。今年4月24日，胡錦濤總書記在慶祝清華大學建校100周年大會上的講話中強調，在“積極提升原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新能力”的同時“積極推動協(xié)同創(chuàng)新”。

   然而，創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)同效應并不會自發(fā)產(chǎn)生。首先，協(xié)同建立在合作基礎之上，不同主體之間合作需要一定條件才能發(fā)生，需要特定機制保障才能維護和持續(xù)。其次，能夠產(chǎn)生協(xié)同效應的合作必須對不同創(chuàng)新主體的任務目標、資源等進行有效協(xié)調，同樣需要一定的機制來實現(xiàn)；再次，創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)同要求其與社會環(huán)境實現(xiàn)良性互動，需要建立超越系統(tǒng)自身的管理體制和機制。因此在積極推動協(xié)同創(chuàng)新的過程中，政府應在“體制機制創(chuàng)新和政策項目引導”方面發(fā)揮重要作用。

   宏觀主體必須建立共同的創(chuàng)新追求

   就社會系統(tǒng)而言，共同追求既是協(xié)調不同子系統(tǒng)行為的重要依據(jù)，也是激發(fā)不同主體活力的基本動因。國家創(chuàng)新系統(tǒng)可按定義依據(jù)區(qū)分為區(qū)域、部門、產(chǎn)業(yè)等子系統(tǒng)，也可按功能區(qū)分為知識創(chuàng)新、價值創(chuàng)新等子系統(tǒng)；既包括以特定利益，特別是經(jīng)濟利益為主要追求的微觀主體，也包括以戰(zhàn)略目標和國家利益為主要追求的宏觀主體，其中，微觀主體包括企業(yè)、專業(yè)研究機構等，宏觀主體包括政府部門、公共創(chuàng)新機構等。為實現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新，宏觀主體必須建立共同的創(chuàng)新追求，并以此引導各自的創(chuàng)新行動。而建立共同的創(chuàng)新追求，首先要對其共同承擔的公共創(chuàng)新使命形成統(tǒng)一的科學認識。

   公共創(chuàng)新是創(chuàng)新的源頭。公共創(chuàng)新缺失，后續(xù)市場化創(chuàng)新不能得到有效支撐；公共創(chuàng)新越位，會制約微觀主體的理性行為和能力形成。公共創(chuàng)新的使命到底是什么？公共創(chuàng)新應該包括哪些內容？公共創(chuàng)新如何體現(xiàn)國家目標？以什么樣的路徑和組織方式才能更好服務國家戰(zhàn)略？不同宏觀創(chuàng)新主體對上述問題不能形成科學、一致的認識，將直接影響其在創(chuàng)新系統(tǒng)中的分工與功能定位，也將直接影響彼此之間的協(xié)同。在發(fā)達國家創(chuàng)新管理體制形成過程中，上述問題都經(jīng)歷了來自不同領域各界人士，特別是官員和學者的多輪論戰(zhàn)。通過思想交鋒和實踐驗證，對公共創(chuàng)新使命、戰(zhàn)略研究定位及組織等重要問題形成了主流意見和基本共識，并成為指導公共創(chuàng)新實踐的理論基礎。

   在我國創(chuàng)新管理實踐中，宏觀主體對上述問題遠未形成統(tǒng)一的科學認識。

   以基礎研究與應用研究為例，發(fā)達國家在理論和實踐上都早已摒棄將其簡單區(qū)分的線性模型，普遍認同兩者之間沒有明顯界限。隨著科學技術越來越復雜，科技進步速度越來越快，兩者的區(qū)分變得越來越困難；在很多新興科技領域，兩者已經(jīng)高度融為一體。然而，不論是政府及相關公共部門的職能分工，還是各種創(chuàng)新計劃或項目的設置，我國都存在著比較嚴重的基礎研究與應用研究分離現(xiàn)象。不僅把本來密不可分、高度一體化的公共創(chuàng)新人為分割為不同過程，并由不同部門、以不同方式組織實施，而且不同部門均按照自己的績效要求引導創(chuàng)新實踐。如基礎研究管理部門片面追求論文數(shù)量，不注重成果應用；產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新管理部門只要求樣機，不關心科技原理。這種管理體制的直接結果是，人為割裂知識創(chuàng)造與使用的緊密聯(lián)系，使對創(chuàng)新至關重要的反饋回路被切斷、技術學習不連續(xù)，嚴重制約協(xié)同效應的產(chǎn)生，也導致公共創(chuàng)新資源的嚴重浪費。

   因而，由于缺乏對公共創(chuàng)新統(tǒng)一、科學的認識而導致的部門分割、各種研究分裂，已成為制約我國協(xié)同創(chuàng)新的重要因素；加之政府及公共部門長期割據(jù)形成的部門利益，使我國創(chuàng)新體系宏觀主體不僅缺乏協(xié)同的認識基礎，也缺乏協(xié)同的利益動機。這種局面不徹底改變，我國協(xié)同創(chuàng)新的局面難以形成。

   微觀主體必須形成共同的利益基礎

   協(xié)同創(chuàng)新不僅取決于宏觀主體的統(tǒng)一認識和行動，更取決于量大面廣的微觀主體積極參與。微觀主體之間產(chǎn)生協(xié)同效應的前提是合作，而合作的基礎是共同利益。因而，推動全社會的協(xié)同創(chuàng)新，必須著眼于微觀主體的共同利益。

   微觀主體的共同利益有兩種形成機制：一是基于不同主體共性需求的市場機制，二是基于公共政策推動的行政機制。在自發(fā)市場機制作用下，微觀主體的共性需求可能來自于多個方面，如通過合作實現(xiàn)能力互補，通過專業(yè)分工實現(xiàn)業(yè)務專精，通過合作追求規(guī)模效益，通過合作提高創(chuàng)新速度等。微觀主體必須首先形成上述需求，才能形成促進彼此合作的共同利益。然而，微觀主體的上述需求并不是天然的，與其所選擇的創(chuàng)新任務和能力基礎等因素有關。其次，合作需求及共同利益是否存在以及到底有多大，主要取決于微觀主體的主觀判斷。顯然，有利于推動微觀主體合作及協(xié)同創(chuàng)新的機制，一定是能夠幫助其對合作需求及共同利益進行有效識別的市場機制。

   由于創(chuàng)新的對象主要是具有高度信息不對稱的科技，單純依賴市場機制會造成一定的市場失靈。同時，科技創(chuàng)新具有效益累加和突變等特征，具有顯著的技術知識外溢效應；因而，為盡快揭示微觀主體合作創(chuàng)新的協(xié)同效應，或基于戰(zhàn)略目標有意引導微觀主體合作創(chuàng)新，有必要通過行政手段進行干預。如政府通過給予必要的經(jīng)費支持，使合作創(chuàng)新的共同利益顯現(xiàn)或強化。需要指出的是，以行政手段推動微觀主體合作創(chuàng)新必須以其共同利益為基礎，必須尊重市場規(guī)律。單純依賴行政力量“拔苗助長”式地外在推動，不可能形成長期的共同利益，不可能引致穩(wěn)定、持久的合作創(chuàng)新，當然也難以產(chǎn)生協(xié)同效用。

   我國長期推動產(chǎn)學研合作一直沒有取得顯著效果，根本原因在于微觀主體之間沒有形成合作的需求及共同利益基礎。首先，絕大多數(shù)企業(yè)尚處于簡單產(chǎn)品創(chuàng)新階段，且主要是基于先進技術軌道的跟蹤模仿，較少需要科學技術理論的支撐，自然缺乏與高校等機構合作的愿望；其次，與其他微觀主體合作會遇到產(chǎn)權和利益分割問題，自然弱化獨占性技術合作創(chuàng)新的積極性；再次，企業(yè)與高校等機構之間長期存在創(chuàng)新追求差異和知識鴻溝，基礎科學研究與應用研究在組織管理和績效要求上的割裂，更加強化了彼此之間創(chuàng)新追求的差異，也擴大了彼此之間的知識鴻溝。發(fā)達國家的知識創(chuàng)新之所以呈現(xiàn)企業(yè)、高校、政府三螺旋推進方式，我國技術領先企業(yè)之所以都建立了穩(wěn)定的產(chǎn)學研合作機制，根本原因在于合作者之間形成了共同的利益基礎。追求技術領先的企業(yè)將創(chuàng)新內容定位于產(chǎn)業(yè)共性技術或前沿技術，使探索性研究及需求導向研究緊密結合，為高校的知識探索和領先優(yōu)勢、企業(yè)貼近市場及系統(tǒng)化資源優(yōu)勢等的協(xié)同發(fā)揮創(chuàng)造了條件。

    顯然，微觀主體基于市場機制形成的共同利益，是合作創(chuàng)新的基礎，是協(xié)同創(chuàng)新的前提。政府的創(chuàng)新管理體制必須著眼于引導和促進微觀主體形成共同利益；除了經(jīng)費資助等措施外，更要借鑒日、韓兩國政府的成功經(jīng)驗，注重拉升企業(yè)，特別是國有大型企業(yè)的創(chuàng)新定位，通過提升企業(yè)的技術創(chuàng)新層次，為產(chǎn)學研合作創(chuàng)造共同需求和利益交集。

   系統(tǒng)協(xié)同必須建立統(tǒng)一的管理體制

   不論是由宏觀主體直接承擔的創(chuàng)新，還是在宏觀主體支持和引導下由微觀主體實施的創(chuàng)新，只要涉及公共創(chuàng)新，就必然涉及公共資源投入，涉及創(chuàng)新成果管理。為了實現(xiàn)國家創(chuàng)新系統(tǒng)的整體協(xié)同，必須建立超越創(chuàng)新主體的統(tǒng)一管理體制。首先，對公共創(chuàng)新的功能、屬性及追求目標等做出統(tǒng)一界定，對公共資源投入方向等做出統(tǒng)一規(guī)劃和部署，保證宏觀主體的共同追求和公共資源的高效配置。其次，對公共創(chuàng)新過程實施統(tǒng)一管理，特別是對多元主體的利益進行統(tǒng)一協(xié)調。國內外創(chuàng)新管理體制改革實踐都證明，協(xié)調多元利益是實現(xiàn)創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同的關鍵。我國創(chuàng)新管理實踐中條塊分割、多頭管理等現(xiàn)象之所以長期不能得到有效解決，根本性障礙是部門利益。再次，對與公共創(chuàng)新有關的成果實施統(tǒng)一管理，維護公共創(chuàng)新的公開、公益性原則，建設面向全社會、為后續(xù)創(chuàng)新特別是企業(yè)為主體的技術創(chuàng)新提供有效支持的公共知識空間和平臺。真正構建宏觀主體具有共同追求、微觀主體具有共同利益，市場化創(chuàng)新從公共創(chuàng)新獲得支持并提供及時反饋，創(chuàng)新各環(huán)節(jié)有效聯(lián)動的協(xié)同創(chuàng)新管理體制。（作者單位：同濟大學）