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第四次工業(yè)革命是不是來了？

2017年10月，沙特阿拉伯授予機器人索菲亞“女士”公民身份，使之成為世界上第一個機器人公民。

薛瀾 清華大學(xué)文科資深教授、清華大學(xué)公共管理學(xué)院院長。他將知識經(jīng)濟的概念引入國內(nèi)，推動全社會的觀念轉(zhuǎn)變；同時致力科技政策研究，擔(dān)任中美創(chuàng)新對話聯(lián)合專家組組長，推動中美創(chuàng)新領(lǐng)域之間的理解；作為中國危機管理研究的倡導(dǎo)者，薛瀾教授為中國應(yīng)急管理的“一案三制”體系的建立，為《突發(fā)事件應(yīng)對法》的起草貢獻了力量。在中國國家治理現(xiàn)代化的道路上，薛瀾教授更是提出了許多革新性的觀點和舉措。

第四次工業(yè)革命是什么？

也許我們可以把第一位機器人獲得地球公民的這一天作為第四次工業(yè)革命到來的時間標志。其實，在地球上已經(jīng)有兩百多萬工業(yè)機器人在全世界各地工作，可能還有很多索菲亞的兄弟姐妹們，在做更多智能類的工作。在美國佐治亞理工學(xué)院，有一位教授開了一門網(wǎng)上人工智能的課，他和他的學(xué)生們根據(jù)IBM的沃森系統(tǒng)設(shè)計了一個助教系統(tǒng)Jill Watson，這個“助教”非常風(fēng)趣幽默，而且能針對同學(xué)們的各種問題及時有效地回答，所以很多同學(xué)們認為她表現(xiàn)得非常好，甚至想評選她為優(yōu)秀助教，直到后來大家才發(fā)現(xiàn)這是人工智能的助教。類似這樣的系統(tǒng)還有很多。

但是，第四次工業(yè)革命不僅僅是人工智能。

我認為，第四次工業(yè)革命是由人工智能、生命科學(xué)、物聯(lián)網(wǎng)、機器人、新能源、智能制造等等一系列創(chuàng)新所帶來的物理空間、網(wǎng)絡(luò)空間和生物空間三者的融合。

第四次工業(yè)革命，其技術(shù)發(fā)展和擴散的速度，以及對我們?nèi)祟惿鐣绊懙纳疃群蛷V度，都是前三次工業(yè)革命遠遠不能相比的。第四次工業(yè)革命的很多技術(shù)已經(jīng)悄然來到了我們的身邊。

這些技術(shù)會給我們帶來各種各樣的收益，對人類發(fā)展有巨大的促進作用。例如，我們現(xiàn)在需要花費巨大的投資治療疾病，但是今后我們可以從最根本的地方解決問題，把基因缺陷識別出來并進行修復(fù)，這樣就使得人類少患甚至不患很多疾病。另外無人駕駛技術(shù)完善之后，我們可以在開車上班路上無憂慮地閱讀報紙。當(dāng)然，還可以去太空旅行，今年這樣的旅行成本大概是3500萬美元，未來會變得更低，那時候到太空去旅行有可能會變得更加平常。

但是與此同時，第四次工業(yè)革命也給人類帶來了很多新的挑戰(zhàn)，很多是我們以前從來沒有碰到過的。前兩年，牛津大學(xué)馬丁學(xué)院圍繞人工智能對美國就業(yè)情況的影響做了研究，按照他們的分析，美國有將近一半的工作，很有可能在今后的十年、二十年里將要被機器人，或者第四次工業(yè)革命帶來的自動化取代。此外，還有20%的工作有可能被取代。只有1/3的就業(yè)相對比較可靠，人類工作者很難被替代。由于未來可能出現(xiàn)的就業(yè)被替代，它所帶來的失業(yè)問題、收入分配問題，都是社會非常關(guān)注的。

另外，基因檢測，基因編輯等生命科學(xué)新進展，不但可以幫助我們消除一些疾病的困擾，還可以為我們提供更多的選擇。例如嬰兒出生之前，要不要考慮“定制”一個IQ很高、長得更漂亮、個子更高的嬰兒呢？生命科學(xué)的新進展，可以使這些愿望變成現(xiàn)實。但是，一旦我們進入到這個階段，大家都去按照一個模子定制嬰兒，人類社會還會不會有多元化的群體？我們傳統(tǒng)意義上的父母家庭還有意義嗎？所以，這些新進展也帶來一系列的倫理道德問題需要考慮。

與此同時，第四次工業(yè)革命對治理也會提出更多的挑戰(zhàn)，大家知道數(shù)據(jù)是第四次工業(yè)革命非常關(guān)鍵的要素，不管是人工智能還是物聯(lián)網(wǎng)，數(shù)據(jù)安全已經(jīng)成為全世界都非常關(guān)心的問題。今后，如何保證公眾隱私的安全，怎么解決數(shù)據(jù)安全可能對社會帶來的各種安全威脅，這些可能都將成為我們面臨的種種挑戰(zhàn)。

該如何評價中國的創(chuàng)新？

面對第四次工業(yè)革命的挑戰(zhàn)，中國準備好了嗎？中國的創(chuàng)新是否能承擔(dān)這樣的重任？

一方面，我們看到中國的創(chuàng)新取得了巨大的進展。另一方面，中國的創(chuàng)新到底怎么樣？我們怎么評價中國的創(chuàng)新？下面我們從國家創(chuàng)新系統(tǒng)的角度來對這些問題進行分析。

國家創(chuàng)新體系是研究國家創(chuàng)新狀況的一個分析框架。國家創(chuàng)新體系是由國家創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境等要素構(gòu)成的學(xué)習(xí)網(wǎng)絡(luò)，用于推動各種創(chuàng)新活動，包括科學(xué)技術(shù)研究、技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。

首先，從科學(xué)技術(shù)研究的角度來看。中國的創(chuàng)新在過去40年里取得了高速進步，中國科技投入持續(xù)增長，已經(jīng)成為全世界科學(xué)研究的一只重要的主力軍。從各國研發(fā)的投入來看，如從1990年到2016年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，中國是始終高速增長，目前直逼投入最高的美國，美國在國際上很多年一直是投入最多的國家，中國的投入已經(jīng)位列全球第二了。

另外，從產(chǎn)出來講，中國的學(xué)者這些年在英文的國際學(xué)術(shù)期刊里發(fā)表了大量文章。從2007年左右開始，中國學(xué)者在國際學(xué)術(shù)期刊發(fā)表的英文論文已經(jīng)超過了除美國以外的所有其他歐美國家。

根據(jù)我們的研究，在2011年前后，中國高水平學(xué)術(shù)期刊的論文也超過了除美國以外的其他國家，所以從高水平期刊發(fā)表角度來說，我們也走在前列，不但實現(xiàn)了量的增長，也實現(xiàn)了質(zhì)的增長。

國家創(chuàng)新系統(tǒng)另外一個重要的維度就是技術(shù)創(chuàng)新，也就是怎么把知識轉(zhuǎn)變成商業(yè)價值。中國在技術(shù)創(chuàng)新方面也取得了巨大進步，而且在若干領(lǐng)域已經(jīng)居于全球前列，當(dāng)然也有一些領(lǐng)域我們還仍然落后。例如，從專利申請的情況來看，從19世紀以來的數(shù)據(jù)看，美國、日本等國都比較多，我們從上個世紀80年代開始建立起中國的專利制度，現(xiàn)在中國每年的專利授權(quán)量已經(jīng)是全球領(lǐng)先的。這里很多專利都是由我們在國際上知名的企業(yè)創(chuàng)造的，像華為、BAT、華大基因等，傳統(tǒng)行業(yè)則有濰柴動力、三一重工、吉利等等，中國現(xiàn)在有一系列這樣的企業(yè)，正是他們推動著中國創(chuàng)新走向全球，在國際市場上取得重大的成功。

這些成功的背后，其實也是制度創(chuàng)新的成功。40年的改革開放，中國在制度創(chuàng)新上也做了一系列重大變革，例如我們形成了穩(wěn)定多元的研發(fā)投入機制，中國研發(fā)的資金77%都是由企業(yè)投入的。

同時，我們在市場環(huán)境建設(shè)方面，例如在知識產(chǎn)權(quán)保護、風(fēng)險投資、市場監(jiān)管、技術(shù)標準等領(lǐng)域，都在不斷完善，取得了舉世矚目的進步。此外，我們在基本的科技治理體系方面，如在學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)規(guī)范、科技倫理、公眾科普等方面，也都取得了重要的進步。

中國創(chuàng)新為什么能夠取得這樣的進步？

首先，中國40年的改革，釋放了社會創(chuàng)新的巨大潛力，從1985年中央發(fā)布關(guān)于科技體制改革的決定之后，我們的改革步伐從來沒有停止：1998年知識創(chuàng)新工程、科研院所轉(zhuǎn)制，2006年中長期科技規(guī)劃的頒布實施，2014年科技項目管理體制改革，2016年創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施，可以說這么多年始終堅持科技創(chuàng)新領(lǐng)域的改革不動搖。

其次，中國40年的開放也促進了全球科技與中國科技創(chuàng)新的水乳交融，也可以說，中國創(chuàng)新的成功也是開放的成功。中國有那么多科技論文在全世界發(fā)表，這其中有接近40%是通過國際合作發(fā)表的，國際科技合作對中國的學(xué)者走向世界，以及中國對全世界科技的貢獻發(fā)揮了巨大作用。

從另外一個角度來看中國科技創(chuàng)新領(lǐng)域的開放，這些年中國企業(yè)在發(fā)展過程中從國際市場上所購買的知識，也就是所付出的國際發(fā)明專利使用費用，也是巨大的，這種付出對中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展作出了巨大貢獻。中國現(xiàn)在購買專利使用權(quán)的費用僅次于美國。當(dāng)然，即使像美國這樣創(chuàng)新實力很強的國家，也需要從國外購買大量知識，美國是全球這個方面花錢最多的。所以，在當(dāng)今創(chuàng)新全球化的大環(huán)境下，沒有哪一個國家可以關(guān)起門來獨自創(chuàng)新。

當(dāng)然，在看到進步的同時，我們還必須看到，我們的創(chuàng)新也還有很多不足。

首先，原創(chuàng)性的科學(xué)研究還是有差距。這既與我們的微觀激勵機制有關(guān)系，也與中觀體制機制相關(guān)。雖然中國在高水平期刊的論文發(fā)表量已經(jīng)居全球第二，但是和美國相比，差距還是很大。

另外，中國的創(chuàng)新雖然在很多領(lǐng)域取得了很大進展，甚至在有些領(lǐng)域是領(lǐng)先的，但是我們的發(fā)展還不夠平衡，在很多方面差距仍然很大。

比如說在勞動生產(chǎn)率方面。衡量一個國家發(fā)展質(zhì)量，勞動生產(chǎn)率非常重要。雖然我們GDP在全球占第二，但是到現(xiàn)在中國的勞動生產(chǎn)率在全球僅排在九十幾位。不要說跟發(fā)達國家比，就是跟金磚國家相比，我們比巴西、俄羅斯、南非都要低，僅僅是比印度高一些。這說明中國經(jīng)濟的整體質(zhì)量還需提高。

另外，在一些關(guān)鍵高技術(shù)領(lǐng)域，我們的依賴也是相當(dāng)嚴重。過去幾年，我國進口集成電路所花的錢不少，這方面的逆差每年在1500億美元左右。又比如，前兩年有人對國際上新藥創(chuàng)制的情況進行了分析，57%是由美國公司提供的，中國這方面還有差距。

在制度建設(shè)方面，也仍然還有很多需要進一步完善，包括中國創(chuàng)新的市場環(huán)境、生態(tài)環(huán)境，都還需要我們耐心培育。另外，科技體制改革中原有應(yīng)用型科技機構(gòu)轉(zhuǎn)制后，在一些共性技術(shù)領(lǐng)域，我們也是缺乏相應(yīng)的機構(gòu)補位。

中國的創(chuàng)新治理體系也有待進一步完善，其中非常重要的，就是如何應(yīng)對第四次工業(yè)革命所帶來的創(chuàng)新治理挑戰(zhàn)。歷史上的前幾次工業(yè)革命在其他國家發(fā)生時，中國都沒有機會去接觸到前沿，所以很多新的產(chǎn)業(yè)技術(shù)革命對社會帶來的影響，我們并沒有感受到。等這些技術(shù)到了中國的時候，應(yīng)該說已經(jīng)比較成熟了，所以我們用起來沒有特別大的阻力。但是不應(yīng)忽視，當(dāng)這些新的技術(shù)在創(chuàng)新前沿國家應(yīng)用時也不是一帆風(fēng)順的。如第一次工業(yè)革命在英國發(fā)生時，就遇到了強大的社會阻力，比如搗毀機器運動等等，就是因為當(dāng)時這些機器對就業(yè)甚至投資都產(chǎn)生了巨大的不利影響。

到了如今第四次工業(yè)革命面前，我們和其他創(chuàng)新前沿國家都在頭班車上。第四次工業(yè)革命對社會產(chǎn)生的各種影響，包括對就業(yè)、倫理、治理的影響，其他國家感受到了，我們也同樣感受到了。所以，在這個時候我們的創(chuàng)新治理體系急需進一步跟上來。在中國過去的創(chuàng)新政策研究當(dāng)中，一個基本的前提就是創(chuàng)新的結(jié)果都是積極有利的，我們主要關(guān)注什么樣的政策能進一步推動推動創(chuàng)新。對于創(chuàng)新可能帶來的風(fēng)險，可能帶來的不利影響，以及如何對這些風(fēng)險和不利影響進行有效的規(guī)制，考慮的還不夠。另外，在創(chuàng)新政策制定過程中，怎么把公眾意見有效納入進來，我們還需要更多探索。所以在創(chuàng)新治理體系中，我們在技術(shù)風(fēng)險治理，不同利益的協(xié)調(diào)機制、不同價值理念的協(xié)商機制等方面都需要進一步完善。

在分析我們的進步與差距后，大家仍然可能還有疑問，我們這些年做了這么大努力，創(chuàng)新領(lǐng)域為什么還有這樣的差距？

首先，中國的市場改革漸入深水。我們還有類似于產(chǎn)權(quán)不清、信用體制不健全等問題，我們目前不斷出臺的改革措施，其實都是想解決這些基本問題，中國的創(chuàng)新發(fā)展不可能超越其賴以生存的市場環(huán)境。

其次，與創(chuàng)新相關(guān)的體制機制改革還未完全到位。比如事業(yè)單位改革滯后，很多高校和科研機構(gòu)都是事業(yè)單位，管理體系未能完全跟上，這制約了這些機構(gòu)的創(chuàng)新能力。

第三，多年的趕超戰(zhàn)略也形成了一些思維慣性。前些年我們到一些南方或者是沿海地區(qū)調(diào)研，有不少民營企業(yè)已經(jīng)取得了巨大成功，賺得盆滿缽滿，我們問他們：“你們?yōu)槭裁床荒芡度敫喔銊?chuàng)新，開發(fā)新產(chǎn)品？”這些企業(yè)說：“對我們來講最穩(wěn)當(dāng)?shù)挠Ｊ剑褪钦乙粋€跨國公司接單，按照要求把產(chǎn)品生產(chǎn)出來。”

再比如，中國企業(yè)研發(fā)投入不少，但幾乎都是投入在應(yīng)用開發(fā)上，基礎(chǔ)研究領(lǐng)域投資很少。而國外很多大企業(yè)對基礎(chǔ)研究非常重視，這樣的研究幫助他們打開產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展的窗戶，讓他們做好技術(shù)的戰(zhàn)略儲備，但是中國企業(yè)目前這樣做的還很少。

第四，從成長到成熟也需要時間。中國有一位技術(shù)專家曾經(jīng)這樣寫道：“中國技術(shù)發(fā)展的歷史實際是一部技術(shù)引進在中國不斷消化的歷史。”1949年之前，中國的技術(shù)能力非常有限，新中國成立之后我們開始從蘇聯(lián)引進技術(shù)，改革開放之后又從西方引進技術(shù)，真正考慮到自主創(chuàng)新能力建設(shè)也就是過去二三十年，所以我們整體創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)的時間還不長，很多創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)的過程和環(huán)節(jié)很難走捷徑，還需要我們不斷學(xué)習(xí)，耐心積累，最終實現(xiàn)跨越。歷史上的日本，從明治維新開始，經(jīng)過一百多年的努力，到20世紀七八十年代才真正在全世界取得創(chuàng)新的成功。

正是由于以上種種原因，我們尤其應(yīng)該對中國創(chuàng)新的發(fā)展有更冷靜客觀的認識，調(diào)整好我們的心態(tài)，堅定不移地朝著建設(shè)創(chuàng)新國家的目標邁進。

我認為，在第四次工業(yè)革命大潮來臨之際，我們尤其需要保持以下心態(tài)：

第一，我們要有一種謙遜自信的態(tài)度。中國發(fā)展的目標是要成為世界的創(chuàng)新強國。中華民族的智慧和決心、中國人力資源的豐富以及中國過去改革開放所取得的進步讓我們對實現(xiàn)這個目標具有充分的自信心。

但是我們也要認識到，這個世界從來沒有哪一個國家可以在所有領(lǐng)域永遠獨占鰲頭，所以即使我們成為全世界的創(chuàng)新強國，仍然還會有不如其他國家的地方，仍然需要跟其他國家進行交流和合作。從這一點來講，我們的心態(tài)可能要有所調(diào)整，進入到一種自信支撐的謙遜狀態(tài)，不必追求在任何事情上都爭第一。

第二，要用務(wù)實平常的心態(tài)來看待我們發(fā)展過程中的進步與挫折。不能因為一時的成功就做出一些冒險的事情，當(dāng)然也不能因為有一點挫折就徘徊不前而碌碌無為。尤其要看到我們在過去高速追趕的過程中還留下了一些短板，是我們未來發(fā)展的累贅和隱患，阻礙我們在第四次工業(yè)革命的進程中飛得更高、走得更遠。彌補這些短板，需要我們耗時費力，但卻未見得會看到成就與榮耀，而我們除了用平常心去踏實工作，別無選擇。這種平常心態(tài)可能也是我們下一步需要磨煉的。

第三，全球化是第四次工業(yè)革命的重要特征之一，需要我們始終保持開放包容的心態(tài)。中國的創(chuàng)新系統(tǒng)開放水平還不夠高，還必須進一步加強開放。中國的發(fā)展必須堅持開放創(chuàng)新和自主創(chuàng)新并行不悖。

第四次工業(yè)革命中國應(yīng)該做什么？

如果我們對中國的創(chuàng)新能夠有清醒的認識，那么第四次工業(yè)革命中國到底應(yīng)該做什么？

首先，中國的科學(xué)研究需要進一步補短板。

麥肯錫曾經(jīng)對中美科技創(chuàng)新實力做了分析對比，我們在有些領(lǐng)域，例如高鐵、太陽能、家電等，確實是全世界領(lǐng)先的。在一些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，像建筑材料、建筑機械等，也是領(lǐng)先的。

但是，我們也不要忘記，我們?nèi)匀挥幸恍┒贪濉Ｔ谝钥茖W(xué)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)里，不管是制藥、半導(dǎo)體設(shè)計，還是特殊的醫(yī)藥化工材料等領(lǐng)域，我們的差距仍是巨大的。很多用戶導(dǎo)向的行業(yè)里，我們?nèi)匀灰灿泻芏嗖罹唷倪@點來講，中國需要進一步優(yōu)化科技投入，在眾多基礎(chǔ)研究領(lǐng)域中進一步補短板，為中國在第四次工業(yè)革命中發(fā)揮更大作用打下堅實的基礎(chǔ)。

第二，技術(shù)創(chuàng)新架橋梁。中國的研究和應(yīng)用之間仍然存在著不小的鴻溝。例如，中國在人工智能領(lǐng)域的學(xué)術(shù)論文發(fā)表已經(jīng)在全球排第一了。但如果我們看人工智能領(lǐng)域?qū)＠罨钴S的公司，會看到一系列耳熟能詳?shù)拿郑馡BM、三星、佳能、NEC、谷歌等等，中國的BAT等卻無緣上榜。僅有一家中國公司——國家電網(wǎng)榜上有名。國電由于希望架設(shè)全球智能電網(wǎng)，在人工智能領(lǐng)域做了布局。但總體來說，我們學(xué)術(shù)研究的優(yōu)勢還沒有轉(zhuǎn)化成為創(chuàng)新的優(yōu)勢，需要積極思考學(xué)術(shù)研究跟企業(yè)應(yīng)用之間怎么樣加強聯(lián)系。

最后一條，也是我認為最重要的一條，就是制度建設(shè)謀遠略。

首先是要建立新技術(shù)應(yīng)用的社會預(yù)見機制。我們原來很多科技發(fā)展方向和技術(shù)路徑選擇基本是由科學(xué)家來決定，由市場決定。但是第四次工業(yè)革命的很多技術(shù)，背后的選擇涉及倫理問題、涉及價值觀念的問題。有些技術(shù)甚至可能涉及巨大的社會風(fēng)險，在這種情況下，在這些技術(shù)的選擇過程中，社會各個方面不能袖手旁觀。在科技政策研究領(lǐng)域有一種社會預(yù)見的機制，也是目前很多國家都采用的，就是來探討這些技術(shù)未來的發(fā)展有哪些可能的選擇，這些選擇背后的社會影響是什么，然后通過各種機制來邀請社會各界，包括公眾、科學(xué)家、社會科學(xué)家等，共同參與這些選擇，所以社會預(yù)見機制可能是我們首先需要考慮的。在此基礎(chǔ)上還需要構(gòu)建一種多方參與的決策機制。

第二個關(guān)鍵叫作同步設(shè)計。我們應(yīng)該吸取前幾次工業(yè)革命過程中其他國家的教訓(xùn)，把很多對于倫理道德的思考，對于社會風(fēng)險的分析，和對社會影響的分析，在技術(shù)系統(tǒng)設(shè)計過程中就提前考慮進去。在第四次工業(yè)革命中，這類問題尤其突出。正因為如此，美國的電氣工程協(xié)會（IEEE）已經(jīng)出臺了幾版關(guān)于人工智能的工程設(shè)計中應(yīng)遵循的倫理法則。中國電子技術(shù)化標準研究院也在國家標準委員會的指導(dǎo)下出臺人工智能標準化白皮書。我們希望有更多的科技工作者能參與其中，高校的老師們應(yīng)該在工程設(shè)計、在各種課程當(dāng)中把這些問題考慮進去。

還有一點，就是適應(yīng)性治理。當(dāng)我們的很多科技創(chuàng)新發(fā)展面臨風(fēng)險怎么辦？如果簡單行事，一下子從政策和規(guī)制上把企業(yè)卡住，風(fēng)險是沒有了，但技術(shù)創(chuàng)新也無從談起。最近這些年，中國出現(xiàn)各種以網(wǎng)絡(luò)為平臺的新興產(chǎn)業(yè)，如網(wǎng)約車、共享單車等等。對于這些新興產(chǎn)業(yè)，一方面需要鼓勵創(chuàng)新，鼓勵其健康發(fā)展；但另一方面對其產(chǎn)生的各種風(fēng)險、對社會不利的影響也需要進行有效的規(guī)制。這種適應(yīng)性治理需要政府和企業(yè)雙方調(diào)整角色，共同來推進治理體系的完備。

第四，全球參與。人工智能、基因編輯等很多新的領(lǐng)域，都給全世界的科學(xué)界、政府提出了挑戰(zhàn)，各種各樣的國際會議都在討論通過什么樣的方式建立全球治理的機制，來消除這些創(chuàng)新帶來的各種風(fēng)險。今天的中國，已經(jīng)跟其他的國家一起在頭班車上，中國有能力也必須參與到這些規(guī)則制定當(dāng)中。落實到具體，希望學(xué)科學(xué)、學(xué)工程的學(xué)者和專家，也能參與到相關(guān)的政策討論當(dāng)中。

第四次工業(yè)革命對于中國來說，機遇與挑戰(zhàn)并存，我們應(yīng)該做好準備。

摘自《光明日報》